Governança Corporativa E Compliance

DEPARTAMENTO DE CIÊNCIAS CONTÁBEIS EVELYSE N. CHAVES DE AMORIM OS IMPACTOS DA IMPLEMENTAÇÃO DE CONTROLES INTERNOS E COMPLIANCE NA PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO EM INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS NO BRASIL FLORIANÓPOLIS 2009 Lombada2 Folha de rosto UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA CURSO DE CIÊNCIAS CONTÁBEIS OS IMPACTOS DA IMPLEMENTAÇÃO DE CONTROLES INTERNOS E COMPLIANCE NA PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO EM INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS NO BRASIL

obrigatoriedade no Brasil, em seus relatórios o que julga necessário, o que resulta em um grau maior de evidenciação por parte de algumas e um nível baixo, ou inexistente de informações por parte de outras. Palavras-chave: Sarbanes-oxley. Governança Corporativa. Disclosure. Abstract: To restore confidence in the stock market in July 2002, in the United States (USA) was passed Sarbanes-Oxley (SOX). SOX is a U.S. law, however, Brazilian companies that issue American Depositary Receipts…

1. Introdução 2. Analise situcional 3. Gestão Corporativa 3.1. Pensamento Sistemico 3.2. Atuação em Rede 3.3. Aprendizado Organizacional 3.4. Inovação 3.5. Agilidade 3.6. Liderança transformadora 3.7. Olhar para o futuro 3.8. Conhecimento sobre os clientes e mercados 3.9. Responsabilidade Social 3.10. Valorização das pessoas e da cultura 3.11. Decisões Fundamentais 3.12. Orientação por processos 3.13. Geração de valor 4. Conclusão 3.7 Olhar para o futuro Nossa Missão

aos desafios da nossa época. Assim, seremos líderes do nosso setor e referência para o Grupo Santander, para o nosso país e para o mercado em geral Organograma Santander 1. LIDERANÇA 1.1 GOVERNAÇA CORPORATIVA PROCESSOS GERENCIAIS A) Como são atualizados os valores e os princípios organizacionais necessários à promoção da excelência e à criação de valor para todas as partes interessadas? Pesquisas sobre satisfação dos clientes…

Política de Gestão de Riscos Corporativos BM&FBOVESPA Diretoria de Controles Internos, Compliance e Risco Corporativo Página 1 Última Revisão: março de 2013 Uso interno Política de Gestão de Riscos Corporativos Índice 1. OBJETIVO ............................................................................................................................................ 3 2. ABRANGÊNCIA ............................................................................

detém como: coordenação e inovação, cooperação e confiança Teoria de SNA (Social Network Analysis) Rede (densidade, centralização) Grupos (feudos, grupos invisíveis) Indivíduos (popularidade, caminho critico) Governança Corporativa Conjunto de mecanismos que garante as decisões corporativas sejam com finalidade de: maximizar a perspectiva de geração de valor de longo prazo para o negocio Minimizar os problemas de agência e conflito entre donos (stakeholders). Problemas: conflito de…

aproximadamente dois milhões de pontos de venda, metade deles no Brasil. 2. Estrutura de Gestão Governancia Corporativa A estrutura de Governança da Ambev é integrada pelo Conselho de Administração, pela Diretoria Executiva e pelo Conselho Fiscal. O Conselho de Administração conta com o suporte do Comitê de Operações, Finanças e Remuneração e do Comitê de Compliance. Conselho de Administração Integrado por dez membros efetivos, o Conselho de Administração determina o…

atividades coorporativas. A empresa atua em estrita consonância com os termos do Decreto nº 6.021/2007, que definiu os princípios e as práticas de governança das empresas estatais federais no que diz respeito à condução dos negócios e à interação com as partes interessadas e a sociedade. A CAIXA também atua referendada por uma Política de Governança, cujos fundamentos estão alicerçados nos seguintes princípios: Transparência; Conformidade; Equidade nos relacionamentos; Gestão…

nas companhias de capital aberto, como a estrutura de propriedade, o conflito de interesses entre acionistas e gerentes, a falta de transparência e a conduta nem sempre correta com acionistas minoritários, fortalecendo assim o movimento de Governança Corporativa. Criada em 2002, com o objetivo de recuperar a credibilidade do mercado de capitais norte-americano, a Lei Sarbanes-Oxley (SOX) trouxe a implementação de controles internos confiáveis e a constituição do Comitê de Auditoria…

Guia prático para os Comitês de Auditoria das empresas brasileiras Da visão à operação Desenvolvido pelo Centro de Governança Corporativa da Deloitte Conteúdo A importância da governança e o papel do Comitê de Auditoria............................ 3 Como utilizar este guia........................................................................................... 6 Visão prática do Comitê de Auditoria..................................................................... 7…