Criminal Compliance

tratada naquele país. Apenas a título de exemplo: “Siemens AG and Three Subsidiaries Plead Guilty to Foreign Corrupt Practices Act Violations and Agree to Pay $450 Million in Combined Criminal Fines”[8] O que está dito acima é que o sistema norte-americano está baseado em culpa (guilt), tanto com relação a aspectos criminais, quanto civis, e não em responsabilidade objetiva. Além do valor das multas de US$ 450 milhões que a Siemens concordou em pagar naquela época no processo penal, a…

Générale adotou as seguintes categorias para classificar riscos operacionais: 1. Disputas comerciais; 2. Disputas com as autoridades; 3. Erros na avaliação de risco/determinação do preço; 4. Erros de execução; 5. Fraude e outras atividades criminais; 6. Negócios fraudulentos nos mercados de capital (“rogue trading”) 7. Perda de capacidade/ambiente operacional; 8. Interrupção de sistemas. O Société Générale identifica e monitora a sua exposição ao risco operacional através…

Universidade Agostinho Neto 2º Curso de Pós- Graduação em Compliance e Combate ao Branqueamento de Capitais e Financiamento de Terrorismo A Função Compliance e o Branqueamento de Capitais estudo de caso Banco BAI Nome: Silena Maria Carolino Cristóvão Ano 2013 Abreviaturas Branqueamento de Capitais (BC) Financiamento do Terrorismo (FT) Gabinete de Compliance (GCL) Comissão Executiva (CE) Gabinete de…

de equação estrutural, amostragem complexa, tabelas, gráficos. Vale ressaltar que, quem quer fraudar, jamais vai utilizar-se desses recursos! Vejam uma parte do relatório da Administração: ESTRUTURA DE CONTROLE E RISCOS As áreas de Compliance, Auditoria Interna, Security Officer, Processos e Auditoria, Ouvidoria e Controladoria, núcleo dos controles internos institucionais, trabalham para que todos os procedimentos internos estejam em conformidade com as normas da…

completo, abrangente e rigoroso. A transparência, a redução de riscos e o cumprimento de leis e normas sempre foram aspectos importantes para as corporações em qualquer parte do mundo. Aliado à governança e à gestão de riscos, controles internos e compliance formam o tripé fundamental para contribuir para a sustentabilidade das organizações. 1 1.0 Ambiente regulatório 1.1. ACORDOS DE BASILEIA Em 1974, os responsáveis pela supervisão bancária nos países do…

Introdução 2. Relações no Ambiente de Trabalho 3. Relacionamento Externo 4. Conflito de Interesses 5. Presentes e Entretenimento 6. Proibição de Suborno 7. Sinais de Alerta 8. Transgressões e Proteção Contra Retaliação 9. Comitê Ética e Compliance 10. Informações e Bens da Gestora 11. Gestão de Registros e Integridade das Informações 12. Gestão do Código de Ética e Conduta 1. Introdução O presente Código de Ética e Conduta tem por objetivo oferecer uma…

Classificação: Interna As informações contidas neste documento foram classificadas pelo gestor (Departamento de Gestão de Riscos e Compliance – Segurança da Informação) como sendo exclusivamente para uso Interno da Organização, não podendo, portanto, serem reproduzidas, transcritas, manuseadas e/ ou divulgadas externamente sem prévia autorização formal do Gestor. Propriedade do Bradesco. Política Corporativa de Segurança da Informação Versão 3.0 - Maio/ 2007 Política Corporativa de…

circunstância os colaboradores devem oferecer vantagens indevidas aos agentes públicos, sob pena da companhia ser seriamente prejudicada e estar sujeita, assim como o colaborador envolvido em tal prática, a processos judiciais, graves penalidades civis e criminais e sanções administrativas. Vantagem indevida consiste da oferta de algo de valor a agente público, tais como: dinheiro, diversão, viagens, presentes, algo de valor para respectivos parentes, doações, dentre outros. É vedada a…

FUNÇÃO DE COMPLIANCE 2 | FUNÇÃO DE COMPLIANCE COLEÇÃO FUNÇÃO DE COMPLIANCE O enfoque da “Cartilha Função de Compliance” é integrar as atividades de Compliance com as boas práticas de governança corporativa e de gestão de riscos, as quais os bancos têm buscado implementar em suas rotinas. FUNÇÃO DE COMPLIANCE | 5 FUNÇÃO DE COMPLIANCE Apresentação Com o objetivo de promover o constante aperfeiçoamento e a modernização do sistema financeiro, a ABBI - Associação Brasileira de…

segurança da informação/PSI É necessário analisar, modificar, implantar e assegurar uma cultura de controles internos (se necessário, redesenhar processos de controles) a fim de assegurar a confiabilidade das informações, realizar diagnósticos de compliance, eliminar processos redundantes, gerar a confiabilidade de sistemas e aplicações, manter a segurança das informações disponíveis (acessos/permissões, compartilhamentos, ...), garantir veracidade de dados de saída (onde, com prazos…