Criminal Compliance

mercado de ações americano, que fazem negócios fora dos EUA Necessária a comprovação de culpa ou dolo pelo ato ilícito cometido em benefício do infrator Sanções administrativas e judiciais na esfera civil e criminal Atenuantes da responsabilidade: existência de programas sólidos de compliance, colaboração com a denúncia do ato ilícito e colaboração com as investigações Lei 12.846: Principais características Proíbe subornos oferecidos ou pagos para funcionários públicos da…

criada nos Estados Unidos a lei Sarbanes-Oxley Act,logo após a falência da Enron, fato que teve repercussão em todo o mundo. Assim, torna-se evidente que empresas necessitam perceber a necessidade da revisão de seus sistemas de controles internos e compliance, ajustando-os às necessidades do negócio, treinando seus funcionários e internalizando a importância de tais sistemas para a empresa como um todo, evitando, dessa forma, que novas fraudes ocorram. SIEMENS A empresa foi criada em…

DEPARTAMENTO DE CIÊNCIAS CONTÁBEIS EVELYSE N. CHAVES DE AMORIM OS IMPACTOS DA IMPLEMENTAÇÃO DE CONTROLES INTERNOS E COMPLIANCE NA PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO EM INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS NO BRASIL FLORIANÓPOLIS 2009 Lombada2 Folha de rosto UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA CURSO DE CIÊNCIAS CONTÁBEIS OS IMPACTOS DA IMPLEMENTAÇÃO DE CONTROLES INTERNOS E COMPLIANCE NA PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO EM INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS NO BRASIL

Mirae Asset M.P14.008.01 Código de Conduta MIRAE ASSET M.P14.008.01 Building on Principles Princípios Básicos de Conduta Ética para todos os funcionários da Mirae Asset Conteúdo Introdução Seção I Princípios Básicos Seção II Compliance e Denúncia Obediência às leis, normas e regulamentos Protegendo a reputação da Mirae Asset Comunicados Públicos Chinese Wall Prevenção à Lavagem de Dinheiro Seção III Insider Trading Conflitos de Interesses Relacionamentos…

Experiência Insper Investimento Inscrição 1 Governança Corporativa e Compliance Educação Executiva Características Estrutura Corpo Docente Governança Corporativa e Compliance Sobre o curso O curso Governança Corporativa e Compliance abordará as melhores práticas e as últimas tendências nestas áreas aconselhadas pela ANBIMA, FINRA, BACEN, CVM, SEC, IBCE, SCCE (Society of Corporate Compliance and Ethics), além das previsões legais descritas no Código Penal brasileiro e

organizacional. 5 Finalidade Criar exigências mínimas de capital para instituições financeiras como forma de fazer face ao risco de crédito. Qual a importância de compliance, para as empresas? Compliance, termo anglo-saxão originário do verbo to comply, cujo sentido é agir de acordo com uma regra, um pedido ou um comando. Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades da organização. O uso de…

Unidade Escolar. 6. A equipe deve contemplar um Coordenador PERGUNTAS BÁSICAS: ( RESPONDER) 1ª. Quais os pontos positivos e negativos da nova Lei Anticorrupção? 2ª. O que você entende por COMPLIANCE? 3ª. Por que toda empresa privada deve apresentar em seu organograma funcional um Departamento de COMPLIANCE?Como funciona 4ª. Qual o impacto que a nova Lei Anticorrupção vai provocar no ambiente econômico do país, tanto Macro quanto Micro? 5ª. Qual o impacto que a nova Lei…

de corrupção, mas como toda imposição de sanções, o tema deve ser tratado com cautela. Temos assim que alguns pontos merecem atenção especial, citando-se a legitimidade para aplicação de sanções e a omissão da lei quanto a extinção da punibilidade criminal nos acordos de leniência. Quanto a legitimidade para aplicação de sanções por entes da administração municipal, estadual, assim como a federal tem-se que tamanha capilaridade parece dar ao Poder Público excesso de…

Os impactos do Compliance da SOX em TI XVI CNASI / I CLASI Setembro de 2007 Walfrido Brito @ Copyright 2007 – Business Indicators (www.businessindicators.com.br) Agenda Cenário do Compliance (SOX, outros) Compliance como Vantagem Competitiva O IT Compliance Soluções de Tecnologia para o Compliance Considerações Finais @ Copyright 2007 – Business Indicators (www.businessindicators.com.br) Objetivo da Palestra Entender o Cenário atual do compliance, em…

depois da data de sua publicação no Diário Oficial da União, e traz consequências importantes e imediatas para empresas que operam no Brasil. A nova modalidade de responsabilização imposta às empresas vem se somar à já existente responsabilização criminal de indivíduos que subornam agentes públicos brasileiros e estrangeiros. A possibilidade de as autoridades processarem empresas com base na Lei pode trazer maior exposição dos administradores, diretores e empregados dessas empresas. A…