Criminal Compliance

destacar a importância das novas tecnologias, no Brasil e no mundo, a serviço da segurança, seus tipos e características. Ressalta a importância dos investimentos em recursos humanos de prevenção (Gestores de Segurança, Auditores, e Áreas de Compliance), em recursos organizacionais (normas e procedimentos, Código de Ética, e Controles Internos), e em recursos tecnológicos, como importantes ferramentas de prevenção e detecção frente aos diferentes tipos de fraudes. Palavras…

quantitativa, baseada em observações definidas a partir do arcabouço teórico que respaldou os fundamentos do trabalho. Entre as principais considerações pode-se destacar que as atividades de Auditoria Interna, Auditoria Externa, Canal de Denúncias, Compliance e Área de Controles Internos possuem capacidade para executar suas funções com eficiência no combate às fraudes corporativas nas três ramificações da Árvore da Fraude (Corrupção, Apropriação Indébita de Ativos e Demonstrações…

objetivo da Sarbanes-Oxley é fornecer maior confiança ao investidor e sustentabilidade às organizações. Para tanto, há imposição de uma série de boas práticas e requisitos técnicos e operacionais, assim como também a previsão de penalidades civis e criminais. A Sox, como é chamada também, codifica a concepção de que a administração da companhia deve conhecer as informações materiais arquivadas na Securities and Exchange Commission (SEC), e distribuídas aos investidores e deve, também,…

no qual os países de fora do núcleo dos países industrializados decidem se adotam o padrão internacional ou mantêm a legislação divergente. As obrigações de compliance previstas na legislação antilavagem são a primeira linha de defesa do sistema de prevenção e repressão à lavagem de dinheiro. Assim, temos que a atividade de compliance previne a atividade criminosa, impede a sua execução, permite a obtenção de provas sobre o crime de lavagem e seus crimes antecedentes, e instrui…

portadores assim que descobriu a falha de segurança. Evidentemente, àquela altura, estava claro que um invasor havia exportado um arquivo contendo informações de contas de 68 mil clientes MasterCard e 100 mil clientes Visa. Além da investigação criminal iniciada pelo FBI, as agências reguladoras federais do setor bancário começaram a investigar os sistemas de segurança da CardSystems, das principais empresas de cartão de crédito e dos bancos envolvidos no ataque. No entanto, o Conselho…

• estar aprovado em exames de saúde e aptidão psicológica que serão renovados por ocasião da reciclagem, a cada dois anos; • comprovar idoneidade com a apresentação de antecedentes criminais, não ser indiciado em inquérito policial e não estar sendo processado criminalmente ou ter sido condenado em processo criminal; • estar quite com as obrigações eleitorais e militares; e • possuir registro no Cadastro de Pessoas Físicas - CPF. Anteriores ou contemporâneos à portaria, os autores…

in the country. In Brazil, criminal responsibility is fixed from the eighteen (18) years, as set out in Article 228 of the Constitution, along with the Criminal Code and the Child and Adolescent. This paper first analyzes the possibility of amending the Constitution of the Republic on the fact of criminal responsibility be considered ironclad clause by renowned scholars of criminal law. Later, gives a social, philosophical and legal question of reducing the age of criminal, from the…

pagamento de bens. - Agentes políticos: Integram ou estão relacionadas á partidos políticos responsáveis por indicar e/ou manter os diretores da Petrobras. A Primeira Instância investiga os agentes políticos por improbidade na área cível e na criminal aqueles sem prerrogativas de forro. Alguns envolvidos já foram detidos e visando a diminuição de sua sentença, cooperam com a investigação delatando os demais participantes. Alguns Envolvidos Alberto Youssef: Apontado como…

in the country. In Brazil, criminal responsibility is fixed from the eighteen (18) years, as set out in Article 228 of the Constitution, along with the Criminal Code and the Child and Adolescent. This paper first analyzes the possibility of amending the Constitution of the Republic on the fact of criminal responsibility be considered ironclad clause by renowned scholars of criminal law. Later, gives a social, philosophical and legal question of reducing the age of criminal, from the…

those regarded as ‘spent’. | | I declare that I have not been convicted, nor had any criminal proceedings against me, nor have I been warned, either orally or in writing, in relation to a sexual offence or child abuse. I declare that there are no such proceedings pending against me at the date of this declaration. I know of no…