O COMPLIANCE NA BANCA Final

A FUNÇÃO COMPLIANCE NA BANCA CONFERÊNCIA DE COMPLIANCE LUANDA - ANGOLA 2013 Índice da Apresentação • Visão Histórica • Conceito • O contributo do BIS (Bank for International Settlements) e o seu reflexo na atividade Bancária • Controlo Interno • Compliance versus Auditoria • Compliance • A função Compliance • Risco de Compliance • A Gestão do Risco de Compliance • Implementação da função Compliance na Banca • Legislação Angolana • Casos 2 Visão Histórica 1950 - Prudential Securities, os advogados deveriam acompanhar a legislação e monitorizar as actividades de valores mobiliários. Era de Compliance 1960 - U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) passa a insistir na contratação de Compliance Officers para: Criar procedimentos Internos de Controlo Formar Pessoas Monitorizar o cumprimento dos procedimentos 1975 - É criado o Comité de Supervisão Bancária de Basiléia - Composto inicialmente por representantes dos bancos centrais dos países do G10. 1980 - O Compliance expande-se para as atividades financeiras no mercado Americano. 3 Visão Histórica 1988 - Primeiro Acordo de Capitais de Basiléia. 1992 - Elaboração do “Regulamento Modelo sobre Delitos de Branqueamento de Capitais relacionados com o Tráfico Ilícito de Drogas e Outros Delitos Graves”. 1997 - Basiléia - 25 princípios para uma Supervisão Bancária Eficaz. Destaque para o 14º princípio que dá origem aos 13 princípios do Controlo Interno. Era do Controlo Interno 1998 - Basiléia - 13

DE GESTÃO FINANCEIRA PROJETO INTEGRADO MULTIDISCIPLINAR III PROJETO INTEGRADO MULTIDISCIPLINAR III Projeto Integrado Multidisciplinar III, com base nas disciplinas: Fundamentos da Gestão Financeira, Contabilidade e Estatística Aplicada, apresentado no curso de Gestão Financeira à Universidade Paulista UNIP. Cristina Quitéria de Brito CIDADES 2013 RESUMO Neste trabalho, a empresa AmBev, conhecida como “Companhia de Bebidas das…

Faculdade Sul Americana [pic] BI – BUSINESS INTELLIGENCE GOIÂNIA 2012 DEBORÁ VIEIRA KARLLA VALADARES PALOMA SIQUEIRA RENATA MARTINS BI – BUSINESS INTELLIGENCE Projeto de Pesquisa sobre Business Intelligente, para a disciplina de Gestão Estratégica da Informação, ministrada pelo professor Nivaldo Moraes para o curso de Administração da Faculdade Sul-americana. GOIÂNIA 2012 …

PROPOSTA DE UMA SOLUÇÃO BI PARA OS ASSUNTOS DA ÁREA FINANCEIRA DO SISTEMA ERP GAMA Aluno: Danilo Oliveira Soares da Rocha ________________________________________________________________ RESUMO Este trabalho tem como objetivo propor uma solução de BI para os assuntos da área financeira do sistema ERP Gama. Para isso, serão fundamentados conceitos importantes de BI no que tange a sua implementação e estrutura, assim como apresentadas as técnicas necessárias para desenvolver um BI…

organização em um conjunto de medidas de desempenho para propiciar a formação de uma estrutura de medição estratégica e de um sistema de gestão eficiente (Galas,2004). No mundo globalizado que estamos, onde a complexidade das interações entre as variáveis que influenciam o desempenho de uma empresa, torna necessária a elaboração de ferramentas gerenciais para viabilizar o processo de tomada de decisão. Um exemplo desta técnica é o Balanced scorecard (BSC), que permite o estudo…

Computadores Business Intelligence – BI (Inteligência de Negócios) Goiânia Dezembro – 2010 Faculdades Objetivo Projeto Integrado Multidisciplinar II Curso Superior de Tecnologia em Gerenciamento de Redes de Computadores Business Intelligence – BI (Inteligência de Negócios) Curso Superior de Tecnologia em Gerenciamento de Redes de Computadores 2º Semestre Goiânia Dezembro – 2010 ÍNDICE 1.1 O que é Business Intelligence (BI) 5 1.2 Características do processo…

(suporte para o conhecimento) de boa qualidade, fidedigna, em quantidade adequada e no momento certo, adquire vantagens competitivas. Pelo contrário, a falta de informação dá muitas vezes azo a erros e à perda de oportunidades. Com o aumento da concorrência e da complexidade do meio ambiente, existe a necessidade de, no mundo empresarial, obter melhores recursos do que os seus concorrentes e de optimizar o seu uso. Para processar estes recursos e para tomar a decisão adequada de uma…

1. BENEFÍCIOS Segundo SIDEMAR (2007), soluções de BI podem ser aplicáveis a qualquer organização que precisa de indicadores e informação para tomada de decisão de forma mais rápida e precisa. Sua implantação pode ter vantagens a curto e longo prazo: Permite acesso a informação de qualidade (curto prazo); Detecção de fraudes (curto prazo); Análise de impacto das decisões tomadas (curto prazo); Informação que sustente correção imediata (curto prazo); Melhor conhecimento da realidade…

soluções de BPM servem ainda para medir , analisar e aperfeiçoar a gestão do negócio e dos processos de análise financeira de uma empresa . - O conceito de BPM surgiu há pouco mais de 4 anos nos Estados Unidos , mas somente em 2003 começou a ser utilizado em grande escala por organizações interessadas em novas ferramentas para a implementação e controle de suas estratégias . - BPM ( Business Process Management , ou Gestão da Performance Corporativa ) é uma categoria de sistemas focada…

conhecido por Bank for International Settlements Organização financeira internacional, fundada em 1930. Tem como objetivo promover a cooperação entre os bancos centrais e facilitar as operações financeiras internacionais. Funciona, sobretudo, como coordenador de movimentações financeiras internacionais de curto prazo, e apoiar os bancos centrais nacionais e funcionando como o seu banco central. Muitas das funções que lhe cabia exercerem passaram para o Fundo Monetário Internacional…