Lei Anti Corrupção e Compliance

empresa. Existem dois obstáculos na execução da lei, estes são, a ‘’ indispensável reforma para a agilização do processo judicial, de forma que os processos não tardem’’ e a ‘’ anulação do financiamento empresarial das campanhas políticas’’. Estes, apesar de obstáculos, são dois alvos importantes a serem conquistados. Portanto, a nova Lei Anticorrupção é fundamental para a melhoria no ambiente de negócios no Brasil e para a melhor conduta perante a lei, trazendo benefícios tanto para a empresa nos âmbitos econômicos, quanto para os funcionários e clientes de forma ética e íntegra. 2. O que você entende por COMPLIANCE? Compliance significa aderência à norma, é um conjunto de disciplinas para fazer cumprir as normas legais e regulamentares, tem como visão principal a proteção e aprimoramento do valor e da reputação corporativa. O Programa de Compliance tem como objetivo auxiliar a instituição a construir um âmbito de conformidade, bem como constatar e evitar a violação das normas, leis e políticas internas. Componentes como treinamento anticorrupção e código de conduta devem ser oferecidos aos funcionários para que haja uma demonstração e aplicação do compromisso com a dignidade e conduta corporativa responsável. Essa política visa a responsabilidade, supervisão, avaliação e disciplina, bem como espera-se que toda corporação não só cumpra, mas também faça cumprir os códigos de Conduta e Ética. Este Programa é aplicado a todos os colaboradores da…

- FMU MICHELE APARECIDA DE ALMEIDA DE SOUZA COMPLIANCE COMO FERRAMENTA DE PREVENÇÃO DE FRAUDES ORGANIZACIONAIS SÃO PAULO 2014 FACULDADES METROPOLITANAS UNIDAS - FMU MICHELE APARECIDA DE ALMEIDA DE SOUZA COMPLIANCE COMO FERRAMENTA DE PREVENÇÃO DE FRAUDES ORGANIZACIONAIS Artigo acadêmico para conclusão do Curso de MBA – Controladoria das FACULDADES METROPOLITANAS UNIDAS - FMU como requisito…

UNIVERSIDADE NOVE DE JULHO - UNINOVE DIRETORIA DE CIENCIAS GERENCIAIS Rodolfo de Sousa Fonseca Willian Ramos da Silva Governança Corporativa: Um estudo sobre Governança Corporativa nas três maiores instituições bancárias privadas atuantes no Brasil São Paulo 2012 Rodolfo de Sousa Fonseca William Ramos da Silva Governança Corporativa: Um estudo sobre Governança Corporativa nas três maiores instituições bancárias privadas atuantes no…

FUNÇÃO DE COMPLIANCE 2 | FUNÇÃO DE COMPLIANCE COLEÇÃO FUNÇÃO DE COMPLIANCE O enfoque da “Cartilha Função de Compliance” é integrar as atividades de Compliance com as boas práticas de governança corporativa e de gestão de riscos, as quais os bancos têm buscado implementar em suas rotinas. FUNÇÃO DE COMPLIANCE | 5 FUNÇÃO DE COMPLIANCE Apresentação Com o objetivo de promover o constante aperfeiçoamento e a modernização do sistema financeiro, a ABBI - Associação Brasileira de…

- Instituto de Compliance e Integridade Corporativa, criado em 2009 por membros HOME Nunca se exgiu tanto das organizações uma conduta íntegra e responsável como nos tempos atuais. A maior circulação de informações provocou um aumento de transparência das organizações e, consequentemente, das expectativas da sociedade em geral em relação ao seu comprometimento ético. Nesse contexto e pelas mesmas razões, ganhou força o movimento em favor da governança corporativa e com ele…

Disciplina: Governança de TI Professor(a): Compliance Sarbanees-Oxley Acordo da Basiléia II Resolução BACEN 3380 Decreto 3505-Segurança da Informação Aluno: Rafael Rodrigues Soares Urutaí, 26 de setembro de 2013 Compliance, o que é? Relação com Governança de TI. O termo Compliance define uma prática bastante difundida no âmbito corporativo e institucional. O conceito de compliance consiste em um conjunto de disciplinas para fazer cumprir todas…

31 de agosto, 2010 Código de Conduta – Mirae Asset M.P14.008.01 Código de Conduta MIRAE ASSET M.P14.008.01 Building on Principles Princípios Básicos de Conduta Ética para todos os funcionários da Mirae Asset Conteúdo Introdução Seção I Princípios Básicos Seção II Compliance e Denúncia Obediência às leis, normas e regulamentos Protegendo a reputação da Mirae Asset Comunicados Públicos Chinese Wall Prevenção à Lavagem de Dinheiro Seção III Insider Trading…

de Direito da Universidade Agostinho Neto 2º Curso de Pós- Graduação em Compliance e Combate ao Branqueamento de Capitais e Financiamento de Terrorismo A Função Compliance e o Branqueamento de Capitais estudo de caso Banco BAI Nome: Silena Maria Carolino Cristóvão Ano 2013 Abreviaturas Branqueamento de Capitais (BC) Financiamento do Terrorismo (FT) Gabinete de Compliance (GCL) Comissão Executiva (CE)…

DISCIPLINA- Introdução à Economia Prof: José Raimundo Vergolino TRABALHO DE CLASSE AGENDA CORRUPÇÃO: O PAPEL DOS NOSSOS JURISCONSULTOS. 1. O Trabalho vale 10 pontos para a 1ª. Unidade 2. O trabalho será realizado por uma equipe de CINCO alunos 3. As respostas deverão ser digitadas em espaço 1,5; formato de letra 14, encadernado. 4. Pontuação do trabalho: 1.Conteúdo das respostas (60%); 2. Estilo –português – 30%; 3. Apresentação - 10% 5. O trabalho será DEPOSITADO NA DATA…

Governança Corporativa e Compliance nas Empresas de Real Estate. Pergunta: VANTAGENS E BENEFÍCIOS ADQUIRIDOS NA GESTÃO DE EMPRESAS DE SHOPPINGS CENTERS COM A IMPLEMENTAÇÃO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE Introdução: Diante dos escândalos corporativos referentes à manipulação de informações financeiras e contábeis, ocorridos entre as décadas de 90 e 2000, foi proposta nos EUA, pelo senador Paul Sarbanes e o deputado Michael Oxley, e promulgada pelo então presidente Jorge W.…