PLANO ANUAL DE AUDITORIA INTERNA 2013 PLANILHAS 1

PLANO ANUAL DE AUDITORIA INTERNA - 2013 (PAINT – 2013) Tabela 5 Ação após avaliação sumária quanto ao risco inerente e sua relevância Origem da Demanda Objetivo da Auditoria Escopo do trabalho Cronograma Local de Realização dos Trabalhos Recursos Humanos Nº h/ h Conhecimento 01. CONTROLES DA GESTÃO 1.1 – Atuação do TCU TCU Acompanhar o atendi mento aos Acórdãos e Diligências evitando a não implementação pelos setores responsáveis. 100% dos Acórdãos e diligências emitidas. 01/03 a 28/03 01/04 a 30/04 02/05 a 29/05 01/10 a 31/10 01/11 a 29/11 02/12 a 30/12 AudIn/ Unidades 20 Observação às Normas Vigentes Acompanhar auditorias especiais atuando como intermediários entre os setores/unidades inter nas. Acompanhamento de 100% das solicitações de auditoria 01/03 a 28/03 01/04 a 30/04 02/05 a 29/05 01/10 a 31/10 01/11 a 29/11 02/12 a 30/12 AudIn/ Unidades 40 Observação às Normas Vigentes REITORIA Acompanhar o atendimento das determinações pelos setores responsáveis para o seu cumprimento. Manter a Reitoria informada sobre os acórdãos afetos a UFSCar e os setores envolvidos para a sua divulgação e execução. Acompanhamento de 100% das solicitações do TCU 01/03 a 28/03 01/04 a 30/04 02/05 a 29/05 01/10 a 31/10 01/11 a 29/11 02/12 a 30/12 Reitoria 20 Funcionamento da UFSCar 1.2 – Atuação da CGU CGU Acompanhar o atendi mento das solicitações na auditoria de acompanhamento e fazer a ponte

planejamento organizacional de auditorias internas, por meio de verificação das atividades realizadas pelas áreas do laboratório, com a utilização de um check-list. Para as não conformidades encontradas será estabelecido um plano de ação. 2 CAMPO DE APLICAÇÃO Aplicável a todas as áreas do laboratório. 3 RESPONSABILIDADES A responsabilidade pela implantação e execução será do grupo de auditores internos estabelecido conforme Procedimento Operacional n° 5 Formação de auditores…

Audi Luiz Vieira. Título: Planejamento das Atividades de Auditoria Interna nas Universidades Federais Brasileiras: apresentação do embasamento normativo. Resumo: Este artigo apresenta um enfoque normativo sobre o planejamento anual que deve ser realizado nas unidades de auditoria interna componentes da estrutura administrativa das universidades federais brasileiras. Deste modo, o objetivo do artigo é apresentar as normas relativas à elaboração e ao acompanhamento da execução do plano…

Mobiliários PLANO ANUAL DE ATIVIDADES PAINT AUDITORIA DE AUDITORIA INTERNA 2012 INTERNA—CVM Novembro/2011 CVM Comissão de Valores Mobiliários ÍNDICE 1. INTRODUÇÃO 3 2. AÇÕES DE AUDITORIA INTERNA — Art. 2º § 1º da IN SFC nº 01/2007 4 3. AÇÕES DE DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL E CAPACITAÇÃO — Art. 2º § 2º da IN SFC nº 01/2007 10 4. AÇÕES DE FORTALECIMENTO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA — Art. 2º § 3º da IN SFC nº…

Comissão de Valores Mobiliários PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA PAINT 2012 AUDITORIA INTERNA—CVM Novembro/2011 CVM Comissão de Valores Mobiliários ÍNDICE 1. 2. 3. 4. 5. INTRODUÇÃO AÇÕES DE AUDITORIA INTERNA — Art. 2º § 1º da IN SFC nº 01/2007 AÇÕES DE DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL E CAPACITAÇÃO — Art. 2º § 2º da IN SFC nº 01/2007 AÇÕES DE FORTALECIMENTO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA — Art. 2º § 3º da IN SFC nº 01/2007…

Guia prático para os Comitês de Auditoria das empresas brasileiras Da visão à operação Desenvolvido pelo Centro de Governança Corporativa da Deloitte Conteúdo A importância da governança e o papel do Comitê de Auditoria............................ 3 Como utilizar este guia........................................................................................... 6 Visão prática do Comitê de Auditoria..................................................................... 7…

PROCEDIMENTO PR 2 Auditoria Interna Revisão - 2 Página: 1 de 9 1. OBJETIVO Estabelecer sistemática de funcionamento e aplicação das Auditorias Internas da Qualidade, fornecendo diretrizes para instruir, planejar, executar e documentar as mesmas. Este procedimento se aplica às auditorias internas do Sistema de Gestão Integrado. 2. RESPONSABILIDADE E ATRIBUIÇÕES É de responsabilidade do Representante da Direção à elaboração, implementação e atualização deste…

MBA Auditoria e Controladoria Turma: V Exercício de Avaliação – Metodologia de pesquisa Alunas: Ana Paula Queiroz Holanda dos Santos Marcela Di Cavalcanti Sales 1- Apresentar um texto em formato de resumo – Colocar no formato apresentado em sala de aula; 2- Escolhe 06 palavras chaves referente ao resumo apresentado; RESUMO Este artigo aborda o planejamento das unidades de auditoria interna que integram o sistema de controle interno do Poder Executivo…

ACSS Administração Central do Sistema de Saúde, I.P. Manual de Auditoria Interna – Parte I Hospitais Página: 2 de 62 Versão: 1.0 Manual de Auditoria Interna ACSS Parte I Data efectiva: 1/2/2007 N.º Identificador: 03.01 I. Histórico do documento Data 1/02/2007 Versão 1.0 Descrição MAI aprovado – Versão 1 Autor ACSS Aprovação Página: 3 de 62 Versão: 1.0 Manual de Auditoria Interna ACSS Parte I Data efectiva:…

| |- O setor de qualidade deve realizar reunião de fechamento da auditoria interna e repassr aos auditados os itens pontuados | |- O setor de qualidade deve listar as não conformidades e oportunidades de melhoria encontradas durante auditoria no relatório de Auditoria e | |repassar às respectivas gerências, coordenadores e ao RD, dentro do prazo de 07 dias. | |PROCEDIMENTO …