PLANO ANUAL DE AUDITORIA INTERNA 2013 PLANILHAS 1

PLANO ANUAL DE AUDITORIA INTERNA - 2013
(PAINT – 2013)

Tabela 5

Ação após avaliação sumária quanto ao risco inerente e sua relevância

Origem da
Demanda

Objetivo da Auditoria

Escopo do trabalho

Cronograma
Local de
Realização dos Trabalhos
Recursos Humanos

Nº h/ h

Conhecimento
01. CONTROLES DA GESTÃO

1.1 – Atuação do TCU

TCU
Acompanhar o atendi mento aos
Acórdãos e Diligências evitando a não implementação pelos setores responsáveis.
100% dos
Acórdãos e diligências emitidas.
01/03 a 28/03
01/04 a 30/04
02/05 a 29/05
01/10 a 31/10
01/11 a 29/11
02/12 a 30/12

AudIn/ Unidades

20

Observação às
Normas Vigentes

Acompanhar auditorias especiais atuando como intermediários entre os setores/unidades inter nas.
Acompanhamento
de 100% das solicitações de auditoria
01/03 a 28/03
01/04 a 30/04
02/05 a 29/05
01/10 a 31/10
01/11 a 29/11
02/12 a 30/12

AudIn/ Unidades

40

Observação às
Normas Vigentes

REITORIA

Acompanhar o atendimento das determinações pelos setores responsáveis para o seu cumprimento.
Manter a Reitoria informada sobre os acórdãos afetos a UFSCar e os setores envolvidos para a sua divulgação e execução.

Acompanhamento de 100% das solicitações do TCU
01/03 a 28/03
01/04 a 30/04
02/05 a 29/05
01/10 a 31/10
01/11 a 29/11
02/12 a 30/12

Reitoria

20

Funcionamento da
UFSCar

1.2 – Atuação da CGU

CGU
Acompanhar o atendi mento das solicitações na auditoria de acompanhamento e fazer a ponte com os setores/unidades internas
Acompanhamento de 100% das solicitações de auditoria.
01/03 a 28/03
01/04 a 30/04
02/05 a 29/05
01/10 a 31/10
01/11 a 29/11
02/12 a 30/12

AudIn/ Unidades

40h
40h

Observação às normas Vigentes

Acompanhar o atendimento das
Orientações, recomendações e plano de providências evitando a não implementação pelos setores responsáveis.
100% das
Orientações, recomendações e plano de providências.
01/03 a 28/03
01/04 a 30/04
02/05 a 29/05
01/10 a 31/10
01/11 a