fraude

1) Introdução
Breve apresentação do ramo Financeiro e a importância de segurança dos dados, informações e imagem das instituições.
Descrição da estrutura do trabalho.
2) Elaboração
• Contexto
i. Descrição do histórico das instituições: incluindo porte, a importância no mercado, classificação no mercado financeiro e a credibilidade que as instituições tinham no mercado brasileiro e internacional (se aplicável). ii. Descrição dos dois casos de escândalos financeiros. No qual, pontuaremos o entendimento do mercado sobre os casos, as acusações que as instituições sofreram e o que as investigações comprovaram.
• Análise
i. Identificação das falhas com base na plataforma COSO; ii. Identificação de falhas nos processos; iii. Adequação dos Controles Internos; iv. Áreas envolvidas; e
v. Tipos de riscos identificados (Operacional, Legal, Crédito).
3) Conclusão
Identificação e sugestão dos pontos de melhorias verificando quais pontos a seguir são aplicáveis:
i. Necessidade de enquadramento às normas e boas práticas de governança; ii. Necessidade de implementação de novos controles; iii. Necessidade de restruturação das áreas envolvidas; iv. Necessidade de restruturação da área de controles internos;
v. Necessidade de restruturação das áreas envolvidas vi. Necessidade de análise de Riscos (Operacional, Legal, Crédito).
1) Introdução
Breve apresentação do ramo Financeiro e a importância de segurança dos dados, informações e imagem das instituições.
Descrição da estrutura do trabalho.
2) Elaboração
• Contexto
i. Descrição do histórico das instituições: incluindo porte, a importância no mercado, classificação no mercado financeiro e a credibilidade que as instituições tinham no mercado brasileiro e internacional (se aplicável). ii. Descrição dos dois casos de escândalos financeiros. No qual, pontuaremos o entendimento do mercado sobre os casos, as acusações que as instituições sofreram e o que as investigações comprovaram.
• Análise
i.