Risco Operacional E Compliance

Adriana Cristina Garcia Trapp • Luiz J. Corrar AVALIAÇÃO E GERENCIAMENTO DO RISCO OPERACIONAL NO BRASIL: ANÁLISE DE CASO DE UMA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA DE GRANDE PORTE*1 ADRIANA CRISTINA GARCIA TRAPP Mestre em Controladoria e Contabilidade pela FEA/USP – SP E-mail: adrianatrapp@uol.com.br LUIZ J. CORRAR Professor Doutor do Depto. de Contabilidade e Atuária da FEA-USP – SP E-mail: ljcorrar@usp.br RESUMO A gestão de riscos é um dos principais fatores para a sobrevivência de qualquer…

contingência, para que a empresa evite risco de descontinuidade operacional em situações de falta de acesso ao escritório sede. Este documento está dividido nas seguintes seções: 1 . Etapas e procedimentos para a Política de Contingência 1.1 – Estrutura operacional 1.2 – Política e procedimentos para backup 1.3 – Sensibilidade operacional 1.4 – Efetiva contingência 1.5 – Estrutura de suporte 1.6 – Testes 1.7 – Documentação 1 Etapas 1.1 Estrutura operacional A Rio…

Gestão de riscos no sistema bancário De maneira mais ampla, o risco no mercado financeiro pode ser entendido como a probabilidade de perda em razão de uma exposição ao mercado. As perdas no mercado financeiro podem decorrer de diversos eventos, principalmente aqueles relacionados às variações nas taxas de juros e nos preços de mercado. Desde que o risco não possa ser eliminado, é essencial que sejam adotadas medidas para minimizá-lo de maneira a permitir que a organização atinja, da…

procedimentos robustos para a condução de suas operações em conformidade com a conduta ética e com os requisitos governamentais. É fundamental que as suas atitudes e comportamentos reflitam sua integridade pessoal e profissional e não coloque em risco sua segurança financeira e patrimonial ou da empresa. Avaliar cuidadosamente situações que possam caracterizar conflitos entre os seus interesses e os da empresa e/ou conduta não aceitável do ponto de vista ético – mesmo que não cause…

eficiência operacional e fomentar o respeito e obediência às políticas administrativas fixadas pela gestão. Nessa mesma linha de raciocínio do autor citado acima, “acrescenta-se que o controle interno funciona como uma espécie de sistemas que compreende ao plano de organização e aos deveres e responsabilidades, através de métodos e medidas adotadas com a finalidade de”: a)salvaguardar os ativos; b)verificar a exatidão e fidelidade dos dados e relatórios contábeis e de outros dados…

05/06/13 Clientes contato@cerempresas.com.br Google Search S ERÁ QUE O COMPLIANCE É O GUARDA COS TAS DA ALTA ADMINIS TRAÇÃO? Primeiramente, vamos ao entendimento de Compliance, palavra derivada do inglês do verbo “to comply”, que significa cumprir, executar, obedecer, observar e fazer o que lhe for imposto. Atualmente as grandes organizações (empresas e bancos) devem cumprir várias regras estabelecidas no mercado global como: Lei S arbanes & Oxley, Acordo da…

benefícios para a consolidação dos requisitos comuns de TODAS as novas normas de sistemas de gestão e para gerenciar tais requisitos de forma eficaz. Os benefícios podem incluir: - foco melhorado no negócio; - abordagem mais holística para gerenciar os riscos do negócio; - menos conflitos entre sistemas individuais de gestão; - redução de duplicações e burocracia; - auditorias internas e externas mais eficazes e eficientes; - facilidade de implementação dos requisitos de qualquer…

................................................. 26 Quadro 2 - Práticas do nível 2 ......................................................................... 27 Quadro 3 - Histórico do Compliance ................................................................ 31 Quadro 4 - Aplicabilidade da função compliance ............................................. 34 Quadro 5 - Bancos associados (Múltiplos: privados e públicos) do Brasil ...... 36 Quadro 6 – Principais Bancos Múltiplos…

Universidade Presbiteriana Mackenzie Centro de Ciências Sociais e Aplicadas Pós Graduação Lato Sensu Risco Operacional – Foco em Matriz de Risco João Gabriel Nunes Ferreira TIA: 71010203 São Paulo 2011 1 João Gabriel Nunes Ferreira Risco Operacional – Foco em Matriz de Risco Monografia apresentada ao Curso de PósGraduação em Mercado Financeiro da Universidade Presbiteriana Mackenzie para a obtenção do título de Especialista em Mercado Financeiro Orientador:…

de redes de distribuição, tanto em termos de aplicativos como da infraestrutura de comunicação de dados e voz; Segurança da Informação – No mundo interligado da Internet, a gestão de TI também ficou mais complexa e a infraestrutura de TI sofre riscos diários; Dependência do Negócio – As operações diárias e as estratégias corporativas do negócio tornam cada vez maior a dependência em relação a TI; Marcos de Regulação – Representa restrições ao negócio, em função das diversas…