Gestão De Risco Operacional E Compliance

Instituto de Administração Pós Graduação “Latu Sensu” – Especialização em Análise, Prevenção, Detecção e Riscos de Fraudes Alexandre Roberto Castelano Advogado – Pós Graduação em Ciências Penais UNIFIEO. Gerente de Recuperação de Crédito – Banco Santander (Brasil) S/A RISCOS OPERACIONAIS EM INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS São Paulo 2013 Alexandre Roberto Castelano RISCOS OPERACIONAIS EM INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS Monografia apresentada à Faculdade FIA de Administração e…

b) Operacional ou de Gestão e Demonstrações Financeiras c) Normas e Procedimentos d) Controle Interno e análise das Demonstrações financeiras 04)Para certificar-se que direitos de crédito efetivamente existem em determinada data, o auditor independente utiliza, principalmente, qual procedimento? 05) Existe diferença entre o objetivo e o objeto da auditoria? Justifique: 06) O que se entende por fraude e erro? Explique 07) Disserte sobre o…

as evidências encontradas; • Os riscos associados aos fatos constatados; • As conclusões e as recomendações resultantes dos fatos constatados. Sabemos; que na auditoria interna temos: • Auditoria contábil; seu foco principal e os controles internos, qualidade dentre outros; em seu relatório consta; a descrição do problema verificado, consequências para a empresa, sugestão para solução do problema; • Auditoria operacional tem como objetivo a análise operacional visando avaliar e…

repressão aduaneira; e pós despacho aduaneiro. A RFB pode fiscalizar por um período de até 5 anos uma carga que foi exportada. Sintetizando todas as vantagens obtidas com os avanços do sistema de regulação das aduanas, os sistemas de gerenciamento de risco das aduanas também evoluíram nas últimas décadas saindo de um modelo de análise com foco exclusivo nas mercadorias (objetivo), para análise das operações comerciais (transacionais), agregando informações das pessoas físicas e…

governança Estrutura societária Mercado de capitais Planejamento Estratégico Sustentável Plataforma de Sustentabilidade Compromissos públicos Gestão corporativa Ciclo de planejamento estratégico Segurança Segurança da força de trabalho Segurança para a população Inovação e excelência para a satisfação do cliente Satisfação do cliente Excelência operacional Eficiência no uso de recursos Uso eficiente de recursos financeiros Uso eficiente de recursos energéticos Uso…

quantitativa, baseada em observações definidas a partir do arcabouço teórico que respaldou os fundamentos do trabalho. Entre as principais considerações pode-se destacar que as atividades de Auditoria Interna, Auditoria Externa, Canal de Denúncias, Compliance e Área de Controles Internos possuem capacidade para executar suas funções com eficiência no combate às fraudes corporativas nas três ramificações da Árvore da Fraude (Corrupção, Apropriação Indébita de Ativos e Demonstrações…

procedimentos. 2. Implementação com base na avaliação de riscos e gestão do conhecimento. 3. Manutenção: “Status” de controle.  CAPA com acompanhamento.  KPIs 4. Melhoria no Ciclo PDCA (plan-do-check-act) A Gestão da Qualidade é a cultura em uma empresa, baseada na aplicação de uma Filosofia de Boas Práticas continua. Modelo de Processo de Gestão da Qualidade Responsabilidad e da Direção Cliente Exigências Medição Análise e Melhoria Gestão de Recursos Entrada Realização do…

OHSAS 18002:2008 Sistemas de gestão da Segurança e Saúde no trabalho Diretrizes para a implementação da OHSAS 18001:2007 4 Requisitos do sistema de gestão da SST 4.1 Requisitos Gerais 4.1.1 Sistema de gestão da SST Este requisito da OHSAS 18001 é uma declaração geral relativa ao estabelecimento e manutenção de um sistema de gestão da SST em uma organização. “Estabelecer” denota um grau de constância e

Implantação do sistema único solicitação de acesso  Proteção e monitoração continuo para preservar as configurações de segurança  Continua monitoração contra códigos maliciosos  Adesão as recomendações de segurança dos fabricantes  Analise do riscos nos centro de processamento de dados (datacenters)  Revisão da Política de Segurança da Informação para o cenário da mobilidade Meios para assegurar as informações Uso adequado da senha: como senhas fortes com letras e…

TI:: Alinhamento Estratégico e Compliance :: Refere-se se ao planejamento estratégico da TI, levando em consideração as estratégias da empresa e os requisitos de conformidade (compliance) externos Decisão , compromisso, priorização e alocação de recursos Refere-se às responsabilidades pelas decisões relativas à TI em Termos de: arquitetura de TI, serviços de infraestrutura, investimentos , necessidades de aplicações etc. Estrutura processos , operações e gestão :: Refere-se à…