Gestão de riscos operacionais e compliance

Gestão de Riscos Operacionais e Compliance Objetivo Apresentar os principais conceitos e melhores práticas de gestão de compliance e risco operacional. Contextualização Mundo atual globalizado Evolução acesso serviços/ produtos Maior exposição a riscos Necessidade maiores controles Ideal a buscar: Primeiro estudar para constituir o suportado  Assume-se risco com ciência. Adequado ambiente de Controle Acompanhado por monitoramento efetivo. Contextualização Riscos assumidos também precisam ser previamente avaliados, visto que é importante demonstrar que o risco compensa apenas porque um estrutura específica de controle pode ser custosa demais; Metodologia de gestão de riscos – COSO; Compliance  Estar adequado, entidade às leis e normas. Riscos Operacionais Riscos de perdas decorrente de processos internos, pessoal e sistemas inadequados ou falhos, ou decorrente de eventos externos. -TERMOS IMPORTANTES: Plano de Continuidade de Negócios / Severidade versus Probabilidade / Prejuízos que quebram ou podem abalar solidez. -CARACTERÍSTICAS DOS RISCOS OPERACIONAIS: Dificuldades modelagem; Histórico de riscos operacionais ainda é recente; Conhecimento dos processos; Interdependência entre os riscos; Indicadores (cenário de mercado versus cenário interno). Riscos Operacionais Basiléia II (Aplicação em Instituições Financeiras – Pilar para auxiliar demais ramos de produtos / serviços) Prevê obrigatoriedade de alocação de capital específico…

Itaú Participações S.A. (Brasil) Silcar Empreendimentos Comércio e Participações Ltda (Brasil) Call Itaú Participações Minas Gerais S.A. (Brasil) Votorantim Cement North America Inc. (Canadá) Votorantim Cimentos América S.A. (Brasil) Companhia de Cimento Ribeirão Grande (Brasil) Votorantim Investimentos Internacionais S.A. (Brasil) 95,43 88,41 85,00 100,00 100,00 100,00 100,00 70,00 95,66 95,43 88,41 85,00 100,00 100,00 100,00 100,00 100,00 70,00 95,66 100,00 3 (a) Principais…

de Auditoria Interna, Compliance e Gestão de Riscos na visão do Conselho de Administração Ricardo Baldin Diretor Executivo de Auditoria – Itaú Unibanco Holding S.A. 05/Outubro/2010 AGENDA CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO 1. Funcionamento 2. Competências p 3. Conselho Monetário Nacional 4. Evolução d 4 E l ã das atribuições t ib i õ 5. Comitês de Apoio 6. Visão dos papéis e responsabilidades (Auditoria Interna, Gestão de Riscos, Controles Internos e Compliance)…

A FUNÇÃO COMPLIANCE NA BANCA CONFERÊNCIA DE COMPLIANCE LUANDA - ANGOLA 2013 Índice da Apresentação • Visão Histórica • Conceito • O contributo do BIS (Bank for International Settlements) e o seu reflexo na atividade Bancária • Controlo Interno • Compliance versus Auditoria • Compliance • A função Compliance • Risco de Compliance • A Gestão do Risco de Compliance • Implementação da função Compliance na Banca • Legislação Angolana • Casos 2 Visão Histórica 1950…

FUNÇÃO DE COMPLIANCE 2 | FUNÇÃO DE COMPLIANCE COLEÇÃO FUNÇÃO DE COMPLIANCE O enfoque da “Cartilha Função de Compliance” é integrar as atividades de Compliance com as boas práticas de governança corporativa e de gestão de riscos, as quais os bancos têm buscado implementar em suas rotinas. FUNÇÃO DE COMPLIANCE | 5 FUNÇÃO DE COMPLIANCE Apresentação Com o objetivo de promover o constante aperfeiçoamento e a modernização do sistema financeiro, a ABBI - Associação Brasileira de…

Os impactos do Compliance da SOX em TI XVI CNASI / I CLASI Setembro de 2007 Walfrido Brito @ Copyright 2007 – Business Indicators (www.businessindicators.com.br) Agenda Cenário do Compliance (SOX, outros) Compliance como Vantagem Competitiva O IT Compliance Soluções de Tecnologia para o Compliance Considerações Finais @ Copyright 2007 – Business Indicators (www.businessindicators.com.br) Objetivo da Palestra Entender o Cenário atual do compliance, em…

O CRESCIMENTO DO COMPLIANCE NAS ORGANIZAÇÕES RESUMO Em um mundo cada vez mais competitivo e globalizado, as atividades e processos de determinada empresa tendem a estar em maior vigilância e, consequentemente, tornarem-se mais transparentes ao público e os stakeholders. Nos últimos anos, diversas organizações passaram por casos de corrupção e/ou fraude em seus negócios. Isto posto, este estudo teórico objetiva salientar como a aplicação do compliance tem crescido nas…

UNIVERSIDADE DO VALE DO ITAJAÍ CENTRO DE CIÊNCIAS SOCIAIS APLICADAS – GESTÃO – CAMPUS BIGUAÇU CURSO DE CIÊNCIAS CONTÁBEIS – 4ª FASE COMPLIANCE Acadêmica: Rafaela dos Santos Professor: Silvio Osni Koerich Biguaçu, 10 de novembro de 2012. Sumário 1. Introdução.........................................................................................3 2. Compliance.......................................................................................4…

PROCEDIMENTOS DE COMPLIANCE 1. OBJETIVO O que é Compliance, missão e riscos envolvidos. Todos devem se assegurar do perfeito entendimento das legislações e normas aplicáveis e em caso de dúvida devem buscar auxílio junto a Diretoria. A alegação de desconhecimento das regras não será aceita como justificativa no caso de quaisquer desconformidades com o manual. 2. DEFINIÇÃO O termo Compliance é originário do verbo, em inglês, “to comply”, e significa estar em conformidade…

1. Compliance É rotineiro ouvir que compliance é um termo em inglês que traduzindo significa “cumprir”, estar de acordo. Ou ainda apresentar conformidade com as políticas, com os procedimentos, com os princípios, com as normas, com as regras e com as leis. Na verdade, ele não está somente ligado com a observação de normas e detecção de descolamento de norma-conduta, pois, se assim, fosse ele seria muito confundido com uma área de risco. O compliance vai muito além. Ele tem a…