Governança

Ana Paula
Função de Compliance
A função de compliance é exatamente abordar as boas praticas da integração da função compliance com as boas práticas de governança corporativa e de gestão de riscos, no qual os bancos têm buscado implementar em suas rotinas e que possibilitem a realização de todo gerenciamento e monitoramento necessários.
Leis, Regulamentos e Normas
Objetivo: Certificar-se da aderência e do cumprimento.
Criar uma rotina em que são pré-estabelecidos normas, leis e legislações aplicáveis e fazer o acompanhamento periódico, com emissão de relatório para diretoria ou para o comitê da instituição.
Princípios Éticos Normas de Conduta
Objetivo: Assegurar-se da existência e observância.
Distribuir o Código de Ética a todos os funcionários, obter o termo de ciência no qual devera ser assinado pelo funcionário, e arquivado pela empresa, com isso a empresa disponibiliza a informação dos padrões de ética a serem cumpridos pelos seus colabores.
Procedimentos e Controles Internos
Objetivo: Assegurar-se da existência de procedimentos associados aos processos.
Catalogar os procedimentos e políticas existentes na instituição e coloca-los a disposição na intranet. E principalmente ter a interface entre os gestores e a área de gerenciamento de riscos, garantindo assim sua normatização dos processos.
Sistema de Informações
Objetivo: Assegurar-se da implementação e da funcionalidade.
Participação de reuniões de projetos de tecnologia da informação.
Planos de Contingência
Objetivo: Assegurar-se da implementação e da efetividade por meios de acompanhamentos de testes periódicos.
Participar da elaboração e revisão do plano de continências. Acompanhar os teste e receber os relatórios de