Modelo exemplo de relatório de auditoria

RA 01/2010

AUDITORIA À FUNÇÃO INFORMÁTICA DO DEPARTAMENTO DE RECURSOS HUMANOS

Relatório de Auditoria

Áreas de Actividades Envolvidas: Departamento de Recursos Humanos
Data de Início da acção: 12 de Outubro de 2010
Período de Trabalho de Campo: 27 Outubro a 30 de Nobembro de 2010
Acção realizada por: Carlos Narciso Euclides Machavana

1. INTRODUÇÂO

No cumprimento do Plano Anual de Acções de Auditoria para o Ano de 2010 superiormente aprovado realizou-se a presente acção de auditoria à Função Informática do Departamento de Recursos Humanos.

Na definição do âmbito e objectivos adiante enunciados consideram-se as funções decorrentes desta missão e os principais riscos que se pretende prevenir com um adequado sistema de controlo interno da função informática departamental, tais como:
• Deficiências e ineficiências de gestão da função informática local;
• Realização de procedimentos errados ou não autorizados e consequente impacto na imagem da Instituição;
• Acessos indevidos aos sistemas e recursos do Departamento de Recursos Humanos;
• Perda de integridade, confidencialidade ou disponibilidade da informação crítica processada ou guardada na rede e nas estações de trabalho
• Falta de protecção ou utilização ineficiente ou inadequada dos recursos informáticos locais

Embora o trabalho realizado tenha consistido sobretudo na exploração das ferramentas referidas no ponto 2.3 Metodologia, refira-se que, no decurso desta acção foram contactados , em particular, o Serviço de Expediente, Documentação e Apoio Geral, unidades de estrutura que, em conformidade com o disposto no Manual de estrutura Orgânica do Departamento de Recursos Humanos, assumem respectivamente as seguintes responsabilidades específicas no âmbito da função informática departamental:
• Assegurar as actividades de gestão a rede local, de gestão do parque informático departamental e de apoio à utilização da