Questionario para Elaboração de Plano de Auditoria

Questionário Suporte para Elaboração do Plano Anual de Auditoria Interna 1) Qual o nível de adequação das atuais políticas e procedimentos em relação às práticas da organização?

( ) NÃO ADEQUADA
( ) PARCIALMENTE ADEQUADA
( ) ADEQUADA
( ) TOTALMENTE ADEQUADA

1.1) Quais seriam os principais fatores motivadores?

2) Pelas características da Organização, considerando os processos, as pessoas e os sistemas, você considera haver algum desconforto ou preocupação?

( ) NÃO.
( ) SIM, QUAIS?

3) Como você avalia o suporte das atividades corporativas da companhia (Ex. Suprimentos, Infraestrutura, Tecnologia da Informação, Financeiro, RH, etc)? ( ) NÃO ADEQUADA
( ) PARCIALMENTE ADEQUADA
( ) ADEQUADA
( ) TOTALMENTE ADEQUADA 3.1) Quais são as principais adequações necessárias?

4) Você possui alguma preocupação específica com relação à Segurança da Informação?

( ) NÃO.
( ) SIM, QUAIS?

5) Você possui alguma preocupação específica com relação ao Meio Ambiente?

( ) NÃO.
( ) SIM, Quais?

6) Você possui alguma preocupação específica com relação à Saúde e Segurança?

( ) NÃO.
( ) SIM, QUAIS?

7) Quais suas principais preocupações e/ou riscos relacionados às áreas abaixo? 7.1) Operacionais: 7.2) Financeiras: 7.3) Estratégicas: 7.4) Regulatórias:

7.5) Outras:

8) Há mudanças significativas ou projetos de grande amplitude planejados para a Organização que, em sua opinião, mereçam atenção especial da Auditoria Interna?

( ) NÃO. ( ) SIM, QUAIS?

9) A atual estrutura e forma de atuação da Auditoria Interna atende às suas expectativas?

( ) SIM.
( ) Não, Por quê?

10) O que você espera da Auditoria Interna para os próximos anos, em termos de foco, principais áreas ou processos de atuação, riscos que deveriam ser cobertos pelas análises, etc.?

11) Comentários e Observações Gerais: