Modelo Inventario Pontos Controle Nosso1

Vinicius Portos
Stuart Linhares
Nivio Jansen
Jairo Cesar

Linha de Atuação: Ambiente de TI
2ª Fase: Inventário dos Pontos de Controle:
Após levantamento do Ambiente tecnológico, através de todo preenchimento do “Papel de Trabalho” e a obtenção das respostas às questões formuladas, a próxima etapa é o inventário dos pontos de controle.
Essa etapa permite a identificação de diversos pontos que merecem ser avaliados, portanto devem fazer parte da tabela (vide abaixo) todos os controle encontrados que apresentaram fraquezas de controle interno. Os pontos de controle podem ser definidos identificados pelos documentos de entrada, relatórios de saída, telas, rotinas e demais elementos que compõe o sistema de informação. Esses pontos de controle devem ser relacionados, descritos em termos de controle interno. Agregados ao item devem ser identificados os parâmetros, de controles internos mais afetados em função de suas fraquezas e as técnicas de auditoria que foram aplicadas na sua avaliação.

Modelo Tabela Inventário Ponto de Controle
Ponto de controle
Parâmetro do controle interno

Natureza da fraqueza - Controle Interno
Voto
Técnica Auditoria Aplicada
Acesso físico a deficientes.
Seg. Física

Eficácia

Eficiência

Não há sinalização tátil para deficientes visuais, colocando em risco a sua integridade física.
Como a sinalização é inexistente, o deficiente visual pode não ter acesso ao laboratório nem as demais áreas da faculdade.
A instituição não utiliza as leis que garantem o direito do deficiente físico ao acesso apropriado à faculdade.

Visita em loco
Climatização do ambiente
Seg. Física

Eficácia

Eficiência

Problemas técnicos com as maquinas devido ao superaquecimento.
Como não existe controle sobre a climatização poderá ocorrer danos aos equipamentos.
A instituição não oferece diretrizes sob o uso do climatizador (ar-condicionado), qualquer pessoa tem controle sobre o manuseio.

Visita em loco
Ponto de controle
Parâmetro do controle interno

Natureza da