Iso9001

* ETAPAS NA CONDUÇÃO DE AUDITORIAS Reunião de abertura Visita às instalações Condução da auditoria Reuniões parciais com o auditado Reunião de encerramento
REUNIÃO DE ABERTURA * Apresentação dos auditores * Confirmação do planejamento * Escopo, objetivo e critérios de auditoria * Confirmação da agenda
Alterações devem ser feitas, se necessário * Confirmação dos arranjos administrativos * Transporte, almoço, sala de reunião e etc.
Visitar as instalações * Se necessário, antes da condução da auditoria * Apenas observar. Interferir em situações de risco * Coletar evidências por meio de Entrevistas, documentos, registros e observações de atividades * Realizar amostragem Aleatória e em quantidade “suficiente”
CONDUÇÃO DA AUDITORIA * Utilizar documentos de trabalho * Listas de verificação (diretriz) Realizar anotações necessárias e reportar eventuais não conformidades “na hora” (verbalmente, pelo menos) * Utilizar técnicas de rastreamento * Direto (“trace forward”), inverso (“trace back”) e/ou aleatório (“trace random) * Interferir o mínimo possível * Solicitar permissão * Gerenciar o tempo da auditoria * Alterar agenda, se necessário, em comum acordo com o auditado
Reuniões parciais com o auditado
Consolidar os resultados da auditoria Envolver os auditados do dia (no mínimo), Realizá-la ao término do dia ou no início do dia seguinte, Reportar eventuais não conformidades ou observações.
REUNIÃO DE ENCERRAMENTO * Reapresentação dos auditores
Se necessário, quando estiverem presentes pessoas que não estavam na reunião de abertura. * Agradecimentos ao auditado * Cooperação e tempo dedicado, por exemplo : reconfirmação do planejamento Escopo, objetivo e critérios de auditoria * Apresentação dos pontos de “maior preocupação” e “positivos Resumidamente. * Entrega dos relatórios individuais de não conformidade * Se previsto no procedimento de auditoria ou