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Certificação Profissional ANBIMA CPA-10 | MÓDULO II
Ética, Regulamentação e Análise do Perfil do Investidor

Módulo II | Ética, Regulamentação e Análise do Perfil do Investidor

Certificação Profissional ANBIMA

CPA-10

Copyright 2013 © BMI – Brazilian Management Institute

1

Certificação Profissional ANBIMA CPA-10 | MÓDULO II
Ética, Regulamentação e Análise do Perfil do Investidor

Índice

10% a 15% da prova

1. Princípios Éticos

5

1.1 Principio – Integridade

5

1.2 Princípio – Objetividade

5

1.3 Princípio – Competência

6

1.4 Princípio – Confidencialidade

7

1.5 Princípio – Conduta Profissional

7

1.6 Princípio – Probidade

8

1.7 Principio – Diligencia

9

2. Ética na Venda

11

2.1 Venda casada

11

3. Prevenção contra a Lavagem de Dinheiro

12

3.1 O Conceito de Lavagem de Dinheiro. Legislação.

12

3.2 Clientes e Investidores

12

3.2.1 Ações preventiva: princípio do “conheça seu cliente”

12

3.2.2 Identificação e Registro de Operações

13

3.3 Operações suspeitas

14

3.3.1 Caracterização

14

3.3.2 Obrigatoriedade de Comunicação e Controle

16

3.4 Responsabilidades administrativas e legais. Instituições sujeitas à Lei.

19

3.5 Crime de lavagem de dinheiro

20

3.5.1 Responsabilidade e Corresponsabilidade

20

3.5.2 As Etapas do Processo de Lavagem de Dinheiro

22

Copyright 2013 © BMI – Brazilian Management Institute

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Certificação Profissional ANBIMA CPA-10 | MÓDULO II
Ética, Regulamentação e Análise do Perfil do Investidor

Índice

10% a 15% da prova

4. Códigos ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas Fundos de
Investimentos

24

4.1 Proposito e Abrangência

24

4.2 Princípios Gerais

26

4.3 Prospectos

26

4.4 Marcação a Mercado – Conceito e Finalidade

28

4.5 Diretrizes para Publicidade e Divulgação de Material Técnico de Fundos de
Investimentos

29

4.5.1 Divulgação de Rentabilidade de Fundos