Anbima - ética

INTERNA

Certificação em Produtos de Investimentos ANBIMA - Série 10
Setembro/2010

Módulo I Sistema Financeiro Nacional (5%a 10% do exame)

Módulo II Ética, Regulamentação e Análise do Perfil do Investidor (10% a 15% do exame)

Departamento de Treinamento

“Este documento foi classificado pelo Departamento de Treinamento/Área de Cursos Financeiros e o acesso está autorizado exclu sivamente para os Colaboradores da Organização. Propriedade do Bradesco.”

Programa para o Exame da CPA - Série 10 Módulo II
2. Ética, Regulamentação e Análise do Perfil do Investidor (10% A 15%) 2.1. Princípios Éticos 2.1.1. Princípio de Integridade 2.1.2. Princípio de Objetividade 2.1.3. Princípio de Competência 2.1.4. Princípio de Confidencialidade 2.1.5. Princípio de Profissionalismo 2.2. Códigos AN BIMA de Regulação e Melhores Práticas 2.2.1. Código Anbima de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimentos 2.2.1.1. Princípios Gerais 2.2.1.2. Prospectos: Informações relevantes e obrigatórias: objetivo de investimento; política de investimentos; fatores de risco. 2.2.1.3. Conceito e finalidade da marcação a mercado 2.2.1.4. Diretrizes para publicidade e divulgação de material técnico de fundos de investimento

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7 2.2.1.4.1 Divulgação de rentabilidade de fundos de investimento - Rentabilidade bruta; Prazos mínimos para divulgação de rentabilidade e Forma de cálculo da rentabilidade mensal 2.2.1.4.2 Comparação de rentabilidades – formas de abordagem e consistências, Uso de benchmarks e Indicadores Econômicos - Fundos de mesma categoria 2.2.1.5. Selo ANBIMA: responsabilidades e prerrogativas 2.2.2. Código Anbima de Regulação e Melhores Práticas para o Programa de Certificação Continuada 2.2.2.1. Objetivo e abrangência 2.3. Prevenção Contra a Lavagem de Dinheiro 2.3.1. Conceito de lavagem de dinheiro. Legislação 2.3.2. Clientes/Investidores 2.3.2.1. Ações Preventivas: Princípio do “Conheça seu Cliente” 2.3.2.1.1. Função do cadastro e