Aplicaçao Compliance Em Empresa

Experiência Insper Investimento Inscrição 1 Governança Corporativa e Compliance Educação Executiva Características Estrutura Corpo Docente Governança Corporativa e Compliance Sobre o curso O curso Governança Corporativa e Compliance abordará as melhores práticas e as últimas tendências nestas áreas aconselhadas pela ANBIMA, FINRA, BACEN, CVM, SEC, IBCE, SCCE (Society of Corporate Compliance and Ethics), além das previsões legais descritas no Código Penal brasileiro e

Informação 4o Semestre - DP São Paulo - Pólo Santana 2015 RESUMO Este trabalho integrado multidisciplinar, tem por objetivo apresentar uma empresa fictícia chamada Live Tech Pro que tem como projeto elaborar uma consultoria para a área de informática para um cliente, também fictício, chamado HGA. Neste documento, apresentamos a Live Tech Pro , como empresa, uma descrição suscinta da metodologia aplicada no projeto, o mapeamento dos processos analisados, as recomendações de…

fator de risco às empresas são as denúncias porventura falsas de seus próprios funcionários ou colaboradores. terça-feira, 11 de março de 2014 • • • inCompartilhar1 • Está em vigor desde o dia 29/1/14 a lei 12.846/13, cuja finalidade primordial é atingir as empresas – e também seus gestores – que eventualmente tenham praticado algum tipo de conduta ilícita em conluio com agentes da Administração Pública. Basicamente, a nova lei compreende dois requisitos para sua aplicação no…

COMPILANCE Introdução A chave para a manutenção da integridade financeira de um banco e da preservação da sua confiabilidade e fé pública é a garantia de que todas as suas operações, tais como as de crédito, as de investimento e as de custódia e aplicação de recursos de terceiros, sejam conduzidas dentro de padrões elevados de análise, gestão e controle de riscos, já que os riscos estão sempre presentes em tais operações. Felizmente, com as lições obtidas ao longo da história,…

Resultados da Pesquisa Auditoria Interna e Compliance Desafios e Tendências na Visão dos Heads 9º Congresso de Auditoria Interna e Compliance Ives Pereira Müller 31 de Outubro de 2008 Índice 1. Introdução 2. Principais dados da pesquisa 3. Conclusão • • • Pontos fortes Oportunidades de melhoria Desafios e tendências © 2008 Deloitte Touche Tohmatsu. Todos os direitos reservados. 2 Introdução • A pesquisa “Auditoria Interna e Compliance – Desafios e Tendências na…

impostas pelo entorno social em que uma empresa se insere deixou de ser algo trivial ou uma simples opção, mas atualmente faz parte do modelo de negócios de cada uma. A partir daí a dúvida que surge é: É possível fazer uma espécie de autoria preventiva a fim de evitar erros e falta de conformidade com leis, normas externas e internas? A resposta dessa pergunta é sim, e essa espécie de auditoria se chama Teste de conformidade ou Compliance Test ou simplesmente Compliance. …

mês de Julho de 2013, com apenas três vetos da Presidente Dilma Rousseff. A nova Lei Anticorrupção é a primeira lei especial exclusivamente voltada para a prevenção, combate e repressão de atos corruptos, inclusive com a responsabilização das empresas que praticarem tais atos. A nova lei foi inspirada em exemplos estrangeiros como o FCPA - Foreign Corruption Practice Act, dos Estados Unidos, e o BA - Bribery Act, da Grã Bretanha. Todos esses atos, por sua vez, são inspirados em…

desenvolvimento econômico, simultaneamente, a qualidade de vida de seus empregados e de seus familiares, da comunidade local e da sociedade como um todo”. Ou seja, a responsabilidade social é uma das novas exigências do mercado, é o modo como as empresas se relacionam com a comunidade à sua volta, não simplesmente respeitando-a, mas atuando de forma proativa. 2. Que fatores provocam ganho de importância do conceito de R.S.E, a partir da década de 80? RESPOSTA: O conceito de…

Compliance da Lei Anticorrupção: É chegada a hora de implantá-la Patrícia Silvai O termo compliance começou a ficar tão usual que todos querem saber o que realmente isso significa. A resposta quase automática é: “Compliance” vem do inglês to “comply”´ e se prende à ideia de obedecer, cumprir e observar o regramento estabelecido. Ao se partir deste pressuposto - “estar em conformidade” - no Estado Democrático de Direito em que vivemos é mais do que “fazer a coisa certa” é FAZER…

A LEI “EMPRESA LIMPA” Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras pro-vidências. TODA ATENÇÃO É POUCA No momento em que o País precisa não apenas modernizar a sua infraestrutura, mas também fazer crescer mais aceleradamente a economia, é muito natural que os fundos de pensão, os maiores investidores institucionais, virem alvo das atenções. Mas há razões para…